Az ABT megközelítésében a Compliance egyfelől a szervezet belső kontroll rendszerének azon része, amely az ún. Compliance kockázatok szervezeti szintű azonosításáért és kezeléséért felel. (Compliance kockázat: annak veszélye, hogy a törvényi vagy felügyeleti szankciók, jelentős pénzügyi veszteség vagy a hírnévvesztés éri a szervezetet amiatt, hogy nem tartott be a tevékenységeire vonatkozó valamely törvényt, előírást, szabályt, kapcsolódó önszabályozó testületi előírást vagy viselkedési normát.) Ehhez kapcsolódóan lásd még vonatkozó blog-bejegyzésünket, amely innen is elérhető.

A hatékony Compliance funkció megléte elősegíti a szervezet prudens, megbízható, a jogszabályoknak és belső szabályzatoknak megfelelő működését, a szervezet eszközeinek, az ügyfelek és a tulajdonosok érdekeinek védelmét, a szervezettel szembeni bizalom fenntartását. Gondoljunk akár adatvédelemre (ld. GDPR), akár a csalásmegelőzésre, akár (a jogszabályok által érintetett szervezeteknél) a pénzmosás megelőzésére, ezek mind olyan területek, ahol nem megfelelő gyakorlat esetén fennáll a veszélye, hogy komoly kár éri az adott szervezetet, illetve, hogy a reputációja nagymértékben sérül.

Függetlenül attól, hogy az Önök szervezetében kialakításra került-e akár kizárólagosan, akár más feladatok mellett a Compliance kockázatok kezelésére szakosodott szervezeti egység, fontos tudatában lenni, hogy Compliance kockázatok minden körülmények között érintik az Önök szervezetét. Természetesen az, hogy önálló funkció kerül-e létrehozásra ezen kockázatok kezelésére az nagyban függ e kockázatok mértékétől, a szervezet méretétől, tevékenységének komplexitásától és számos más külső és belső körülménytől.

Mindkét esetben tudunk segíteni: ha még nincs a szervezetben önálló Compliance funkció (ilyen esetekben kifejezetten költséghatékony megoldás lehet a felmerülő kérdések külső szakértő bevonásával történő megvizsgálása), illetve akkor is, ha van a szervezetnek saját Compliance területe.

Szolgáltatásaink:

Valamennyi ügyfelünk számára (függetlenül attól, hogy rendelkezik-e önálló Compliance funkcióval):

• Különböző jogszabályi követelmények (SOX, MNB rendeletek, IBTV, stb.) szerinti átvilágítás
• Egyedi Compliance vizsgálatok önálló elvégzése egyes konkrét témák vonatkozásában
• Compliance kockázatok felmérése és értékelése, javaslattétel a kontrollkörnyezet kialakítására
• Adatelemzés (data analytics)
• Szabályozói audit során helyszíni támogatás
• Tanácsadás az operatív vezetés, illetve a tulajdonos(ok) részére a Compliance funkció fejlesztési lehetőségei kapcsán

Önálló Compliance funkcióval nem rendelkező ügyfeleink számára:

• Belső Kontroll Rendszer Quick-Check: a belső kontroll rendszer diagnosztikai villám-felmérése
• Compliance funkció ellátása kiszervezett szolgáltatóként
• Compliance funkció kialakításában tanácsadás

Önálló Compliance funkcióval rendelkező ügyfeleink számára:

• Compliance Quick-Check: a Compliance funkció diagnosztikai villám-felmérése
• A Compliance funkció külső minőségellenőrzése
• Szakértő delegálása egyes Compliance projektekhez (co-sourcing)
• Compliance vezető átmeneti pótlása (interim management)
• Compliance szabályzatok, módszertanok kialakítása, felülvizsgálata
• Tanácsadás a Compliance funkció technológiai fejlesztéséhez
• Integrált bizonyosságnyújtási (Integrated Assurance) projektben tanácsadás
• Continuous monitoring projektekben tanácsadás
• Audit Bizottság, Felügyelő Bizottság, egyéb tulajdonosi képviseleti fórum részére történő tanácsadás igény szerint a Compliance funkció felügyelete vonatkozásában

Kinek javasoljuk szolgáltatásainkat?

• Cégtulajdonosoknak, a tulajdonosokat képviselő testületek (Felügyelő Bizottság, Audit Bizottság) számára
• Cégvezetőknek
• Gazdasági igazgatóknak, más területeket felügyelő felsővezetőknek
• Compliance vezetőknek

Miért hasznos?

• Őszinte vélemény független szakértőktől: Felkészült szakértőink független, friss szemmel áttekintik a fő folyamatokat, a bennük rejlő Compliance kockázatokat.
• Compliance kockázatok kézben tartása: A rendszeres Compliance tevékenység felszínre hozza az addig rejtett kockázatokat is, és értékeli, hogy megfelelő kontrollok veszik-e körül őket.
• Átláthatóság: A hatékony Complince funkció erősíti a szervezettel szembeni bizalmat és szolgálja a úgy a tulajdonosok, mint az ügyfelek érdekeinek védelmét
• Benchmarking és know-how transzfer: Számos vállalatnál végzünk a belső kontroll rendszert érintően tevékenységet, ezért lehetőségünk nyílik az alkalmazott gyakorlatok összehasonlítására, a legjobb gyakorlatok átadására
• Jogszabályi előírásoknak való megfelelés: Szakértőink segítséget nyújtanak a kontroll rendszerekre és informatikára vonatkozó törvényi követelmények értelmezésében, a nem vagy nem teljesen megfelelő gyakorlatok feltárásában és az azok javítására irányuló intézkedések végrehajtásában.
• Jelentési kötelezettségek teljesítése: A vállalat vezetésének gyakran feszes határidők mellett kell biztosítania a különböző jogszabályok által megkövetelt jelentési kötelezettségeknek való megfelelést és adatszolgáltatást. Ehhez olyan partnerre van szükségük aki az iparági legjobb gyakorlatok ismeretében segít a követelményeknek való megfelelés elérésében.
• Releváns, használható szabályzatok: A társaság folyamatainak sajátosságait figyelembe véve segítséget nyújtunk abban, hogy a vállalat szabályzatai megfelelő módon támogassák a folyamatokat, és használatuk során hozzáadott értéket képviseljenek.

Miért érdemes az ABT szolgáltatásait választani?

• Több mint 30 éves, Magyarországon szerzett tapasztalattal segítjük Önöket
• Svájci tulajdonosi hátterünknek köszönhetően svájci munkaszemlélettel dolgozunk
• Több száz elégedett ügyféllel dolgozunk, a világ 28 országában
• Magas szintű angol, német nyelvtudással állunk rendelkezésére
• Naprakész szaktudású, magasan kvalifikált munkatársakat alkalmazunk multidiszciplináris csapatban (belső ellenőrzési, compliance, adatvédelmi szakértők, IT-specialisták)
• Amennyiben javításra szoruló területek kerülnek feltárásra, együttműködünk Önökkel a megoldások azonosításában és a kitűzött célok elérésében